Получение брокерской лицензии в Латвии

Брокерская лицензия в Латвии

Разрешение на брокерскую деятельность в Латвии выдает специальная комиссия по регулированию местных финансовых средств. Лицензия дает право на оказание целого ряда услуг в финансовом секторе деятельности. Сюда могут быть включены:

Консультирование клиентов по вопросам материальных вкладов и торговле на рынках валют.
Размещение капитала пользователей для хранения.
Ведение торговли на рынках ценных бумаг и акций.
Инвестирование различных фондов, разрешенных государством и т.д.

Получить брокерскую лицензию в Латвии может только юридическое лицо, являющееся резидентом данной страны или иного государства, входящего в союз ЕС. При подаче заявления физическим контрагентам требуется регистрация новой компании на территории Латвии.

Юрисдикция регламентирует возможность основания офиса только в своей стране, что препятствует учреждению представительств в иных регионах, однако ведение бизнеса глобально не ограничивается.

Лицензии Форекс в Латвии

Требования:

Перед подачей заявки следует изучить регламент указа «О рынке финансовых инструментов», который является главным правовым актом для контроля над экономической сферой страны.
Акционеры компании-держателя лицензии обязаны подтвердить свой опыт владения и управления крупным капиталом. Требование касается только тех совладельцев, которые держат более 10% акций предприятия.
При наборе штата учредитель имеет право самостоятельно принимать решение о соответствии квалификации работников занимаемой должности, однако аудиторская комиссия может оспорить данное решение. Проверка предприятия проводится ежегодно, в случае выявления несоответствий, лицензия может быть приостановлена или отозвана.
Если акционер имеет несколько пакетов ценных бумаг от различных корпораций, это не должно препятствовать ему в развитии инвестиционной компании с брокерской лицензией.
Материальное состояние владельцев организации должно подтверждаться документально. Дополнительно необходимо предоставить документы о происхождении средств. Если один из бенефициаров будет заподозрен в теневом привлечении дохода, это повредит репутации всей фирмы.
Для основания уставного капитала не могут привлекаться нематериальные средства, минимальный уровень взноса после регистрации банковского счета составляет 125 тысяч евро. В зависимости от спектра деятельности фирмы неснижаемый порог может увеличиться до 730 тысяч евро. Подробности о формулах расчета нормативного капитала необходимо уточнять у специалистов нашей компании.
Юрисдикция Латвии требует трудоустройства в штат на высокие руководящие должности как минимум двух директоров-резидентов страны. Их профессионализм и опыт проверяется досконально. В пакет документации необходимо приложить сведения об образовании и бывших рабочих местах управляющих.
Все дочерние предприятия лицензированной инвестиционной компании должны работать в той же сфере, что и основной офис. Регистрация иных видов деятельности на данное юридическое лицо запрещена.
Благодаря процедуре паспортизации лицензия на брокерскую деятельность Латвии действует на территории всего ЕС. Пролонгация сертификата осуществляется каждый год. Для продления необходимо сделать небольшой взнос пошлины в государственный фонд.
Обязательным требованием является наличие в структуре компании не менее 2-х местных директоров (граждан Латвии).

Комиссия выдает разрешение на брокерскую деятельность спустя 3-4 месяца после подачи полного пакета документации. Сбор и подготовка официальных бумаг ведутся нашими специалистами. За бесплатной консультацией вы можете обратиться уже сегодня.