Лицензирование брокерской деятельности на Сейшельских островах

Как получить брокерскую лицензию на Сейшелах (Securities Dealer License)

Брокерская лицензия на Сейшелах — это официальный допуск к ведению деятельности, связанной с операциями с ценными бумагами: покупкой, продажей, подпиской, андеррайтингом, а также управлением инвестиционными портфелями от имени клиентов. Такая лицензия требуется компаниям, которые действуют как посредники на рынке ценных бумаг, принимают клиентские заявки, совершают сделки на бирже или публично заявляют о предоставлении подобных услуг.
Сейшельское законодательство предусматривает возможность получения как стандартной лицензии, так и ограниченной (Restricted Securities Dealer License), в зависимости от объёма планируемой деятельности. Кроме того, некоторые компании, признанные зарубежными брокерами и имеющие право торговать на сейшельской бирже, могут получить освобождение от лицензирования (Exempt Overseas Securities Dealer).

Требования к компании

Для получения лицензии заявитель должен быть зарегистрирован как компания — либо на Сейшелах, либо в юрисдикции, которую признаёт местный регулятор. Обязательным условием является наличие как минимум двух директоров — физических лиц, обладающих соответствующим опытом и деловой репутацией (так называемый принцип "fit and proper").
Также в штате должна быть хотя бы одна лицензированная персона, зарегистрированная в качестве представителя (Securities Dealer Representative). Минимальный размер оплаченного уставного капитала составляет $50,000.

Дополнительные требования к компании

Помимо этого, необходимо:

Нанять комплаенс-офицера, соответствующего требованиям к добросовестности и компетенции;
Обеспечить наличие физического офиса на Сейшелах;
Установить внутреннюю систему контроля и процедур хранения документации;
Выполнить требования по страхованию (в соответствии с разделом 73 Закона о ценных бумагах).

Компания также должна продемонстрировать финансовую устойчивость и способность соблюдать действующие нормативы, включая регуляции по ресурсам и отчетности.

Перечень документов

Для подачи заявки в Управление финансовых услуг Сейшел (FSA) необходимо подготовить:

Сопроводительное письмо;
Заполненную форму заявки;
Квитанции об оплате пошлин: $1,500 — за брокерскую лицензию и $500 — за представителя;
Заверенные копии учредительных документов;
Анкеты (Personal Questionnaire) от директоров, представителя, комплаенс-офицера и других ключевых лиц (если компания уже котируется на признанной бирже — анкеты не требуются);
Отдельные анкеты от всех акционеров и бенефициаров, не участвующих в управлении.Все документы должны быть подготовлены на английском языке, с надлежащими заверениями.

Отдельные анкеты от всех акционеров и бенефициаров, не участвующих в управлении.Все документы должны быть подготовлены на английском языке, с надлежащими заверениями.

Процедура подачи и рассмотрения заявки

После подачи заявки и оплаты пошлины FSA подтверждает её получение и приступает к первичной проверке. Если комплект документов окажется неполным, заявка будет возвращена с указанием недочётов. В случае соответствия требованиям начинается основное рассмотрение, в рамках которого регулятор может затребовать дополнительные сведения или подтверждения.
По завершении проверки FSA принимает решение: выдать лицензию или отказать в её предоставлении. Важно отметить, что предоставление заведомо ложной или вводящей в заблуждение информации при подаче заявки считается нарушением закона.

Процесс получения брокерской лицензии на Сейшелах требует внимательной подготовки, глубокого понимания регуляторных требований и безупречного оформления документов.

Команда Law&Trust International готова оказать всестороннюю поддержку на каждом этапе.

От подбора оптимальной корпоративной структуры.
До взаимодействия с регулятором и подготовки всей необходимой документации.

Ваш надёжный партнёр в получении лицензии

Наши юристы и консультанты обладают многолетним опытом сопровождения проектов в финансовом секторе и помогут вам пройти процесс лицензирования быстро, грамотно и с учётом всех юридических и бизнес-рисков. Мы предлагаем комплексное сопровождение "под ключ" — включая регистрацию компании, подбор персонала, открытие банковских счетов и организацию операционной деятельности.
Свяжитесь с нами, чтобы получить персональную консультацию и начать путь к получению лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на Сейшелах.