Получение инвестиционной лицензии в Эстонии

Получение лицензии на инвестиционную деятельность в Эстонии

Закон «О рынке ценных бумаг» регулирует правила предоставления инвестиционных услуг в Эстонии. Ввиду того, что данная юрисдикция находится в составе Европейского союза, действующие правила в направлении финансов основаны на директиве ЕС «О рынках финансовых инструментов» ("The Markets in Financial Instruments Directive II" (MiFID II)).

Получение лицензии на инвестиционную деятельность в Эстонии осуществляется один раз и не имеет ограничений в сроке действия. Именно такая лицензия позволит вашей компании иметь право вести инвестиционную деятельность не только в Эстонии, но и по всей территории ЕС, необходимо будет только уведомлять соответствующие органы стран-участниц ЕС.

Далее, информация основана на законе Эстонии «О рынке ценных бумаг».

Профессиональные участники рынка ценных бумаг Эстонии

лицензирование их деятельности

Такие участники обязаны:

Обязаны обладать сопутствующей лицензией на деятельность;
Обязаны представлять ходатайства о лицензии на деятельность профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

Обязаны указывать в ходатайстве о выдаче лицензии данные о лицах, которые будут руководителями лицензируемой деятельности и отвечать за неё. Также, необходимо будет указание данных об их предшествовавшей финансовой деятельности, а также профессиональной подготовки.

Об инвестиционных и сопутствующих услугах в Эстонии

Касательно понятия

“Инвестиционные услуги и операции в Эстонии”

– в первую очередь следует говорить о:
- Приёме и передаче заказов, относительно одного или нескольких финансовых инструментов;
- Работе за свой счет;
- Инвестиционной консультации;
- Размещение финансовых инструментов без обязательства фирмы;
- Работе на многосторонней торговой площадке;
- Выполнении заказов (поручение клиента или клиентов);
- Управлении портфелем ценных бумаг.

“Сопутствующие услуги в Эстонии”

– в первую очередь следует говорить о:
- Услугах, связанных с андеррайтингом;
- Инвестиционных услугах и деятельности, а также сопутствующих услугах, которые связанны с производными финансовыми инструментами;
- Обмене иностранной валюты (но в том случае, если есть отношение к оказанию инвестиционных услуг);
- Инвестиционных исследованиях и финансовом анализе или других формах общих рекомендаций, которые касаются операций с финансовыми инструментами;
- Хранении и управлении финансовыми инструментами клиентов;
- Предоставлении кредитов или займов инвестору, для осуществления им сделки по одному или нескольким финансовым инструментам;
- Предоставлении консультации по структуре капитала, промышленной стратегии и связанным с этим вопросами и консультаций и услуг по слиянию и покупке предприятий.

Документы для получения инвестиционной лицензии в Эстонии

Изначально, для получения лицензии, Правлением компании подается специальное заявление. Это заявление обязывает включение следующих приложений к нему:

Приложения:

Включение годового отчета компании;
Включение учредительного договора;
Включение устава компании с изменениями;
Включение данных о проведенных аудиторских проверках и о самом аудиторе (имя, место жительства, личный код);
Включение сведений о компаниях, в которых компания – заявитель или члены правления владельцы доли в 20 % и выше;
Включение личной информации об акционерах;
Включение документа, на основании которого инвестиционная компания берет на себя обязательство по взносам в Гарантийный фонд;
Включение списка акционеров компании с указанием личного кода, количества акций и количества голосов, принадлежащих каждому акционеру;
Включение учетной политики, регламента;
Включение соглашения с представителями или независимыми агентами;
Включение инструкции пользования компьютерными системами и электронным оборудованием;
Включение правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, которые были получены преступным путём, и финансированию терроризма;
Включение трехлетнего бизнес-плана;
Включение списка Членов Совета Директоров (фамилия, имя, личный код, дата рождения, место жительства, рабочие места за последние 5 лет, перечень выполняемых обязанностей в компании и зона ответственности);
Включение структуры группы, к которой принадлежит заявитель, с предоставлением информации по всей цепочке до конечных владельцев — физических лиц;
Включение документов, которые подтверждают размер собственных средств вместе с приложением отчета аудитора , либо документы которые подтверждают происхождение денежных средств , которые в свою очередь формируют уставной капитал.

Отказ в выдаче финансовой лицензии в Эстонии

Финансовая лицензия Эстонии не будет выдана если:

Физическое лицо - не имеет соответствующей профессиональной подготовки;
Юридическое лицо, не имеет возможности пользоваться услугами имеющего профессиональную подготовку и лицензию соответствующего специалиста;
Ходатайствующий не имеет рабочих помещений, которые соответствуют требованиям, которые установил орган надзора за ценными бумагами;
Ходатайствующий, с ранее аннулированной лицензией;
Ходатайствующий, не выполнил другие требование, которые предусмотренны Законом о рынке ценных бумаг, или установленные на его основе.

ФИ (финансовая инспекция) осуществляет Надзорный сбор с предприятий финансового сектора, процент этого сбора зависит от типа финансовой компании. Двумя главными элементами Надзорного сбора являются – капитальная составляющая(КС) и объёмная составляющая(ОС).

Для того, чтобы получить инвестиционную лицензию за границей, обращайтесь к юристам компании Law&Trust International. Консультации с нашими специалистами возможны по телефону, в чате или при личной беседе в офисе компании.