Получение инвестиционной лицензии в Эстонии | Law&Trust International

Получение лицензии на инвестиционную деятельность в Эстонии

Закон «О рынке ценных бумаг» регулирует правила предоставления инвестиционных услуг в Эстонии. Ввиду того, что данная юрисдикция находится в составе Европейского союза, действующие правила в направлении финансов основаны на директиве ЕС «О рынках финансовых инструментов» ("The Markets in Financial Instruments Directive II" (MiFID II)).

Получение лицензии на инвестиционную деятельность в Эстонии осуществляется один раз и не имеет ограничений в сроке действия. Именно такая лицензия позволит вашей компании иметь право вести инвестиционную деятельность не только в Эстонии, но и по всей территории ЕС, необходимо будет только уведомлять соответствующие органы стран-участниц ЕС.

Далее, информация основана на законе Эстонии «О рынке ценных бумаг».

Профессиональные участники рынка ценных бумаг Эстонии

лицензирование их деятельности

Такие участники обязаны:

    • Обязаны обладать сопутствующей лицензией на деятельность;
    • Обязаны представлять ходатайства о лицензии на деятельность профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
    • Обязаны указывать в ходатайстве о выдаче лицензии данные о лицах, которые будут руководителями лицензируемой деятельности и отвечать за неё. Также, необходимо будет указание данных об их предшествовавшей финансовой деятельности, а также профессиональной подготовки.

Об инвестиционных и сопутствующих услугах в Эстонии

Касательно понятия

“Инвестиционные услуги и операции в Эстонии”

  • – в первую очередь следует говорить о:

    • Приёме и передаче заказов, относительно одного или нескольких финансовых инструментов;
    • Работе за свой счет;
    • Инвестиционной консультации;
    • Размещение финансовых инструментов без обязательства фирмы;
    • Работе на многосторонней торговой площадке;
    • Выполнении заказов (поручение клиента или клиентов);
    • Управлении портфелем ценных бумаг.

“Сопутствующие услуги в Эстонии”

  • – в первую очередь следует говорить о:

    • Услугах, связанных с андеррайтингом;
    • Инвестиционных услугах и деятельности, а также сопутствующих услугах, которые связанны с производными финансовыми инструментами;
    • Обмене иностранной валюты (но в том случае, если есть отношение к оказанию инвестиционных услуг);
    • Инвестиционных исследованиях и финансовом анализе или других формах общих рекомендаций, которые касаются операций с финансовыми инструментами;
    • Хранении и управлении финансовыми инструментами клиентов;
    • Предоставлении  кредитов или займов инвестору, для осуществления им сделки по одному или нескольким финансовым инструментам;
    • Предоставлении консультации по структуре капитала, промышленной стратегии и связанным с этим вопросами и консультаций и услуг по слиянию и покупке предприятий.

Отказ в выдаче финансовой лицензии в Эстонии

Финансовая лицензия Эстонии не будет выдана если:

  • Физическое  лицо - не имеет  соответствующей профессиональной подготовки;
  • Юридическое  лицо, не имеет возможности пользоваться услугами имеющего профессиональную подготовку и лицензию соответствующего специалиста;
  • Ходатайствующий  не имеет рабочих помещений, которые соответствуют требованиям, которые установил орган надзора за ценными бумагами;
  • Ходатайствующий, с ранее аннулированной лицензией;
  • Ходатайствующий, не выполнил другие требование, которые предусмотренны Законом о рынке ценных бумаг, или установленные на его основе.

ФИ (финансовая инспекция) осуществляет Надзорный сбор с предприятий финансового сектора, процент этого сбора зависит от типа финансовой компании.  Двумя главными элементами Надзорного сбора являются – капитальная составляющая(КС) и объёмная составляющая(ОС).

Для того, чтобы получить инвестиционную лицензию за границей, обращайтесь к юристам компании Law&Trust International. Консультации с нашими специалистами возможны по телефону, в чате или при личной беседе в офисе компании.

uptocall_male.jpg

Наши клиенты

Наша команда