Получение инвестиционной лицензии в Эстонии | Law&Trust International

Получение лицензии на инвестиционную деятельность в Эстонии

Закон «О рынке ценных бумаг» регулирует правила предоставления инвестиционных услуг в Эстонии. Ввиду того, что данная юрисдикция находится в составе Европейского союза, действующие правила в направлении финансов основаны на директиве ЕС «О рынках финансовых инструментов» ("The Markets in Financial Instruments Directive II" (MiFID II)).

Получение лицензии на инвестиционную деятельность в Эстонии осуществляется один раз и не имеет ограничений в сроке действия. Именно такая лицензия позволит вашей компании иметь право вести инвестиционную деятельность не только в Эстонии, но и по всей территории ЕС, необходимо будет только уведомлять соответствующие органы стран-участниц ЕС.

Далее, информация основана на законе Эстонии «О рынке ценных бумаг».

Профессиональные участники рынка ценных бумаг Эстонии

лицензирование их деятельности

Такие участники обязаны:

  • Обязаны обладать сопутствующей лицензией на деятельность;
  • Обязаны представлять ходатайства о лицензии на деятельность профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
  • Обязаны указывать в ходатайстве о выдаче лицензии данные о лицах, которые будут руководителями лицензируемой деятельности и отвечать за неё. Также, необходимо будет указание данных об их предшествовавшей финансовой деятельности, а также профессиональной подготовки.

Об инвестиционных и сопутствующих услугах в Эстонии

Касательно понятия

“Инвестиционные услуги и операции в Эстонии”

  • – в первую очередь следует говорить о:

    • Приёме и передаче заказов, относительно одного или нескольких финансовых инструментов;
    • Работе за свой счет;
    • Инвестиционной консультации;
    • Размещение финансовых инструментов без обязательства фирмы;
    • Работе на многосторонней торговой площадке;
    • Выполнении заказов (поручение клиента или клиентов);
    • Управлении портфелем ценных бумаг.

“Сопутствующие услуги в Эстонии”

  • – в первую очередь следует говорить о:

    • Услугах, связанных с андеррайтингом;
    • Инвестиционных услугах и деятельности, а также сопутствующих услугах, которые связанны с производными финансовыми инструментами;
    • Обмене иностранной валюты (но в том случае, если есть отношение к оказанию инвестиционных услуг);
    • Инвестиционных исследованиях и финансовом анализе или других формах общих рекомендаций, которые касаются операций с финансовыми инструментами;
    • Хранении и управлении финансовыми инструментами клиентов;
    • Предоставлении  кредитов или займов инвестору, для осуществления им сделки по одному или нескольким финансовым инструментам;
    • Предоставлении консультации по структуре капитала, промышленной стратегии и связанным с этим вопросами и консультаций и услуг по слиянию и покупке предприятий.

Документы для получения инвестиционной лицензии в Эстонии

Изначально, для получения лицензии, Правлением компании подается специальное заявление. Это заявление обязывает включение следующих приложений к нему:

Приложения:

  • Включение годового отчета компании;
  • Включение учредительного договора;
  • Включение устава компании с изменениями;
  • Включение данных о проведенных аудиторских проверках  и о самом аудиторе (имя, место жительства, личный код);
  • Включение сведений о компаниях, в которых компания – заявитель или члены правления владельцы доли  в 20 % и выше;
  • Включение личной информации об акционерах;
  • Включение документа, на основании которого инвестиционная компания берет на себя обязательство по взносам в Гарантийный фонд;
  • Включение списка акционеров компании с указанием личного кода, количества акций и количества голосов, принадлежащих каждому акционеру;
  • Включение учетной политики, регламента;
  • Включение соглашения с представителями или независимыми агентами;
  • Включение инструкции пользования компьютерными системами и электронным оборудованием;
  • Включение правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, которые были получены преступным путём, и финансированию терроризма;
  • Включение трехлетнего бизнес-плана;
  • Включение списка Членов Совета Директоров (фамилия, имя, личный код, дата рождения, место жительства, рабочие места за последние 5 лет, перечень выполняемых обязанностей в компании и зона ответственности);
  • Включение структуры группы, к которой принадлежит заявитель, с предоставлением информации по всей цепочке до конечных владельцев — физических лиц;
  • Включение документов, которые подтверждают размер собственных средств вместе с приложением отчета аудитора , либо документы которые подтверждают происхождение денежных средств , которые в свою очередь формируют уставной капитал.

Отказ в выдаче финансовой лицензии в Эстонии

Финансовая лицензия Эстонии не будет выдана если:

  • Физическое  лицо - не имеет  соответствующей профессиональной подготовки;
  • Юридическое  лицо, не имеет возможности пользоваться услугами имеющего профессиональную подготовку и лицензию соответствующего специалиста;
  • Ходатайствующий  не имеет рабочих помещений, которые соответствуют требованиям, которые установил орган надзора за ценными бумагами;
  • Ходатайствующий, с ранее аннулированной лицензией;
  • Ходатайствующий, не выполнил другие требование, которые предусмотренны Законом о рынке ценных бумаг, или установленные на его основе.

ФИ (финансовая инспекция) осуществляет Надзорный сбор с предприятий финансового сектора, процент этого сбора зависит от типа финансовой компании.  Двумя главными элементами Надзорного сбора являются – капитальная составляющая(КС) и объёмная составляющая(ОС).

Для того, чтобы получить инвестиционную лицензию за границей, обращайтесь к юристам компании Law&Trust International. Консультации с нашими специалистами возможны по телефону, в чате или при личной беседе в офисе компании.

uptocall_male.jpg

Наши клиенты

Наша команда

Татьяна Клименко
Старший юрист
Екатерина Озерова
Старший юрист
Екатерина Богатова
Юрист
Виктория Пустовойт
Юрист
Михаил Иванов
Михаил Иванов
Юрист
Александр Шушин
Юрист
Анастасия Алексеева
Юрист
Светлана Артеменко
Юрист
Виктория Железова
Директор филиала, HR
Подробнее
Дарья Гриб
Oфис менеджер
Подробнее