Лицензия на брокерскую деятельность | Law&Trust International

Получение брокерской лицензии

Компания Law&Trust International предоставляет услуги правового сопровождения физических и юридических лиц по различным вопросам.

Практика по правовому сопровождению лиц при лицензировании различных видов деятельности в иностранных юрисдикциях занимается, в том числе, содействием компаниям и индивидуальным трейдерам в получении лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности за рубежом.
Лицензирование брокерской деятельности является одним из приоритетных направлений для нашей компании.

Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Юридическое сопровождение в получении брокерских (в том числе Forex) лицензий осуществляется в следующих юрисдикциях: Великобритания, Венгрия, Германия, Кипр, Литва, Чехия, Белиз, Австралия, а также Латвия, Мальта, Новая Зеландия и Панама и других странах (с полным списком Вы можете ознакомиться при обращении к нашим юристам за консультацией).

Необходимо учесть, что правовая система каждой юрисдикции предъявляет различные требования к лицам, желающим получить лицензию на финансовую деятельность. В данном разделе вы можете найти общую информацию о получении брокерскойих лицензииях в различных юрисдикциях.

За более подробной информацией по каждой стране и существующим в ней правилам получения лицензии на финансовую деятельность, вы можете обратиться к одному из наших юристов в рамках телефонной или письменной консультации.

Особенности получения брокерской лицензии

На протяжении длительного времени, компания Law&Trust International занимается оформлением лицензий на предоставление услуг брокер-диллера. К этапам нашей работы относятся:

Этапы:

  • Подготовка пакета документов заявителя;
  • Учреждение новых компаний для предоставления услуг брокер-диллера;
  • Открытие банковских счетов для осуществления переводов по всему миру;
  • Юридическое сопровождение всего процесса подачи документов до получения лицензии;
  • Консультирование клиента по всем вопросам, включая вопросы, связанные с: налогообложением, интеллектуальной собственностью, персональными данными, ценными бумагами, страхованием и тому подобное;
  • Содействие клиенту в паспортизации финансовой деятельности в странах ЕС (процедура уведомления государственных органов государства-члена ЕС компанией, учрежденной в другой стране Европейской экономической зоны, о желании предоставлять брокерские услуги на ее территории).

    Требования, предъявляемые в каждой юрисдикции на получение лицензии, являются раличными и существенно влияют на предполагаемый объем работы и перечень услуг, которые держатель лицензии вправе предлагать своим клиентам.

Минимальные требования

В наиболее общих чертах, заявителю на получение брокерской лицензии необходимо соблюдать следующие минимальные требования:

Перечень

  • Размер уставного капитала компании получающей лицензию (если лицензию на финансовую деятельность может получить только юридическое лицо);
  • Наличие в организации определенного количества сотрудников (директор, aml-офицер, бухгалтер);
  • К физическим лицам, иногда, предъявляются требования о предоставлении сведений о статусе банкрота;
  • Оплата государственных пошлин;
  • Ведение деятельности на территории государства в котором получается лицензия;
  • Требования к статусу резидента юрисдикции.
Данные критерии являются наиболее общими и различаются в зависимости от требований правовой системы в которой планируется получение брокерской лицензии. За подробной информацией о требованиях интересующей вас юрисдикции обращайтесь к нашим специалистам или ознакомьтесь в соответствующем разделе сайта.

Стоимость получения брокерской лицензии

В каждом государстве существует свой перечень требований, предъявляемых к лицу, планирующему получить лицензию на предоставление услуг брокер-диллера или Forex брокер-диллера. Цена на наши услуги зависит от выбранной юрисдикции, клиента (физическое лицо или компания), конкретного перечня необходимых документов и планируемых видов деятельности.

Мы предоставляем услуги по правовому сопровождению при получении брокерской лицензии без присутсвия клиента, посредством сети Интернет, что позволит вам сэкономить время.

Страны

Получение брокерской лицензии в Австралии

СтранаАвстралия

На территории Австралии действует «Закон о корпорациях», который регламентирует деятельность форекс-рынков. Онлайн-трейдинг здесь является подтипом внебиржевых контрактов на маржевую разницу. Последняя, в свою очередь, представляет собой финансовый продукт, полностью соответствующий законодательству региона. Услуги брокеров на фондовых рынках без предоставления специальной лицензии являются незаконной деятельностью, которая может рассматриваться как мошенничество или финансовые махинации.

Получение брокерской лицензии в Беларуси

СтранаБеларусь

Беларусь стала достаточно крупным хабом на постсоветском пространстве по привлечению инвестиций, а также в работе с разнообразными видами финансовой деятельности. После 2017 года количество компаний, которые работают в сфере брокериджа и поставки финансовых услуг, возросла втрое. Теперь получить брокерскую лицензию в Беларуси намного проще, чем раньше. Ведь теперь ее можно оформить за довольно непродолжительный период времени. Для того, чтобы начать деятельность в брокерской отрасли, нужно удовлетворять не только критерии регуляторов и законодательства Беларуси, но также и соотвествовать ряду финансовых условий.

Получение брокерской лицензии в Белизе

СтранаБелиз

Чтобы получить брокерскую лицензию в Белизе лицу необходимо ознакомиться с регламентом данной юрисдикции, а также с порядком сертифицирования новой компании. Регулирующий орган страны - Международная комиссия по финансовым инструментам (International Financial Services Commission (IFSC)) предъявляет различные требования к организациям в зависимости от количества их финансовых инструментов, конкретной направленности сферы деятельности и иных факторов. Специалисты Law&Trust International берут на себя все обязательства по консультированию клиента в правовых вопросах, а также осуществляют сбор и подготовку документации к ее подаче в комиссию для получения лицензии на осуществление финансовой деятельности в Белизе, в том числе получении форекс лицензии в Белизе.

Получение SDL-лицензии в Вануату

СтранаВануату

SDL-лицензирование объединяет в себе преимущества от получения Форекс и дилерского сертификата одновременно. Наличие документа дает возможность торговать на фондовых рынках с использованием иностранной валюты, покупать и продавать облигации и ценные бумаги, а также легально управлять инвестиционными портфелями клиентов. Наши специалисты рекомендуют оформление подобной лицензии для всех фирм, связанных с инвестициями в ценные бумаги. Получение SDL-лицензии в Вануату возможно благодаря сотрудничеству с компанией Law&Trust. Наши специалисты гарантируют оперативность, качество и экономичность при оформлении.

Получение брокерской лицензии в Великобритании

СтранаВеликобритания

Юристы компании Law&Trust предлагают получить брокерскую лицензию в Англии для беспрепятственного осуществления инвестиционной деятельности на территории королевства. Главным регулирующим органом форекс-бирж является FCA – организация, созданная за счет материальных средств компаний, которые она контролирует. Регламенты, учрежденные FCA, должны строго соблюдаться клиентами лицензиара, что является гарантом длительного делового сотрудничества. Лицензия на брокерскую деятельность в Великобритании выдается компаниям, которые полностью отвечают всем законодательным нормам страны, имеют собственный офис на территории государства и обладают определённым размером уставного капитала.

Получение брокерской лицензии в Венгрии

СтранаВенгрия

Венгрия является страной-участницей европейского союза. Данное экономическое пространство подходит для регистрации финансового бизнеса нерезидентам ввиду того, что в его пределах действует возможность авторизации юридического лица посредством паспортизации. Этот процесс дает возможность расширения Форекс-компании на всю Европу с помощью подачи одной заявки и одного пакета документации. Разрешение на брокерскую деятельность в Венгрии выдается не только тем бизнесменам, которые занимаются осуществлением валютных транзакций на фондовых биржах.

Получение брокерской лицензии в Германии

СтранаГермания

Получение брокерской лицензии дает возможность осуществлять деятельность, подвергаясь невысокому налогообложению, при этом также сдавая минимум отчетности, в различных странах посредством Интернета. На немецком рынке Форекс надзор за деятельность участников осуществляется организацией BaFin (Федеральным финансовым управлением). BaFin является самым строгим регулятором в Европе. Он контролирует деятельность брокеров в режиме реал-тайм, следит за соблюдением стандартов и обеспечивает стабильное функционирование финансовых рынков.

Получение брокерской лицензии в Гонконге

СтранаГонконг

Брокерская деятельность в любой юрисдикции, как правило, начинается с приобретения брокерской лицензии и Гонконг - не исключение из правил. В данной юрисдикции, чтобы получить разрешение на брокерскую деятельность, необходимо обратиться в специальную комиссию ("Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Специального административного района Гонконг"), которая занимается данными вопросами в Гонконге. Компания, зарегистрированная в вышеуказанном специальном административном районе КНР, уже является потенциальным претендентом на получение лицензии. Однако, чтобы получить разрешение на осуществление брокерской деятельности в Гонконге, она также обязана выполнить некоторые дополнительные требования.

Получение брокерской лицензии на Кипре

СтранаКипр

Процесс получения брокерской лицензии на Кипре нельзя назвать простым. Юридическое сопровождение при получении лицензии (включая лицензии Forex STP и Market Maker) необходимо для того, чтобы пакет документов заявителя соответствовал требованиям законодательства Кипра, а деятельность компании соответствовала существующим ограничениям. С 2001 года лицензирование финансовой деятельности на Кипре осуществляет Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра(Cyprus Securities and Exchange Commission (далее CySEC)).

Получение брокерской лицензии в Латвии

СтранаЛатвия

Разрешение на брокерскую деятельность в Латвии выдает специальная комиссия по регулированию местных финансовых средств. Лицензия дает право на оказание целого ряда услуг в финансовом секторе деятельности. Сюда могут быть включены: Консультирование клиентов по вопросам материальных вкладов и торговле на рынках валют; Размещение капитала пользователей для хранения; Ведение торговли на рынках ценных бумаг и акций; Инвестирование различных фондов, разрешенных государством и т.д. Получить брокерскую лицензию в Латвии может только юридическое лицо, являющееся резидентом данной страны или иного государства, входящего в союз ЕС. При подаче заявления физическим контрагентам требуется регистрация новой компании на территории Латвии.

Получение брокерской лицензии в Литве

СтранаЛитва

Форекс-рынок является одной из наиболее известных фондовых бирж среди трейдеров всего мира. Компании, занятые в данной сфере предпринимательства, на территории Литвы считаются инвестиционными. Их деятельность лицензируется согласно протоколу об юридических лицах финансового сегмента экономики страны. В государственном регламенте перечислены все виды услуг, которые может предоставлять организация данного рода, а также финансовые инструменты, доступные для работы бизнесменов. Процедура получения брокерской лицензии в Литве одинакова как для резидентов страны, так и для заявителей из республик, состоящих в Евросоюзе. Помимо указанных граждан, с прошением о регистрации брокерской лицензии может обратиться бенефициар инвестиционной компании из любой иной страны.

Получение брокерской лицензии на Мальте

СтранаМальта

Мальта является членом Евросоюза, в начале 2004 года она получила права лицензиара для выдачи сертификатов на брокерскую деятельность согласно стандартам и требованиям ЕС. Получение брокерской лицензии на Мальте выгодно тем, что в стране поддерживается высокий уровень экономики, отсюда налоговая среда остается привлекательной для местных граждан и нерезидентов. Директива Европейского Союза о паспортизации позволяет в упрощенной форме всем владельцам разрешений на брокерскую деятельность от мальтийской юрисдикции расширять бизнес на территории всей Европы.

Получение брокерской лицензии в Новой Зеландии

СтранаНовая Зеландия

Процесс получения брокерской лицензии в Новой Зеландии сопряжен с необходимостью детального изучения местной юрисдикции. Правила и положения, чьим регламентом регулируется деятельность новых компаний, вы можете узнать от наших специалистов. Профессиональные юристы проводят бесплатные консультации для граждан всех стран. Обратиться за правовой помощью может физическое лицо или представитель компании. В зависимости от типа контрагента и его целей составляется дальнейший план работы. Law&Trust оказывает комплексный подход к процедуре получения брокерской лицензии в Новой Зеландии. Выдача сертификата осуществляется всем типам корпораций, действующих в экономическом сегменте

Получение брокерской лицензии в Панаме

СтранаПанама

Специалисты компании Law&Trust предлагают клиентам комплексную правовую поддержку при регистрации брокерской лицензии на территории Панамы. Мы работаем с физическими и юридическими лицами вне зависимости от их гражданства и территории проживания. После вашего обращения профессиональный юрист связывается с вами в удобное время для предоставления бесплатной консультации по регламентам законодательства Панамы и деталям оформления лицензии на деятельность брокера.

Лицензирование брокерской деятельности на Сейшельских островах

СтранаСейшельские острова

Закон “О ценных бумагах” 2007 года обеспечивает правовую основу для оказания услуг дилера по ценным бумагам. Лицензия дилера ценных бумаг Сейшельских островов – это лицензия, которая позволяет компании торговать ценными бумагами либо в качестве принципала (за свой счет), либо в качестве агента (от имени своих клиентов). Регулирующим органом, который выдает разрешение для такой компании, является Управление финансовых услуг (Financial Services Authority (FSA)). Специалисты компании Law and Trust International предоставляют комплексное сопровождение в правовых вопросах на каждом этапе получения лицензии, а также осуществляют сбор и подготовку документации к ее подаче в Управление финансовых услуг (Financial Services Authority (FSA)).

Получение брокерской лицензии в Чехии

СтранаЧехия

Одним из преимуществ регистрации брокерской лицензии в Чехии является тот факт, что регулятором финансового и форекс-рынков здесь выступает Национальный банк страны. Государственное учреждение соответствует всем регламентам законодательства и гарантирует одинаковые условия рассмотрения заявок для граждан государства и нерезидентов. Вторая отличительная особенность, которая касается всех юрисдикций Европы: процесс паспортизации. Если вы получили брокерскую лицензию в одной из стран-участниц ЕС, расширение бизнеса на соседние регионы, так же входящие в Союз, возможно путем несложной процедуры межюрисдикционной авторизации без дополнительной подачи пакета документов и оплаты крупных госпошлин.

uptocall_male.jpg

Наши клиенты

Наша команда

Татьяна Клименко
Старший юрист
Екатерина Богатова
Юрист
Екатерина Озерова
Старший юрист
Александр Шушин
Юрист
Виктория Пустовойт
Юрист
Светлана Артеменко
Юрист
Анастасия Алексеева
Юрист
Виктория Железова
Директор филиала, HR
Подробнее
Дарья Гриб
Oфис менеджер
Подробнее