SDL-лицензирование объединяет в себе преимущества от получения Форекс и дилерского сертификата одновременно. Наличие документа дает возможность торговать на фондовых рынках с использованием иностранной валюты, покупать и продавать облигации и ценные бумаги, а также легально управлять инвестиционными портфелями клиентов.
Наши специалисты рекомендуют оформление подобной лицензии для всех фирм, связанных с инвестициями в ценные бумаги.
Получение SDL-лицензии в Вануату возможно благодаря сотрудничеству с компанией Law&Trust. Наши специалисты гарантируют оперативность, качество и экономичность при оформлении.
Всем клиентам предлагается бесплатное консультирование по актуальным вопросам, а также постоянная поддержка бизнеса за рубежом после его учреждения и сертифицирования.
Наши эксперты сотрудничают с резидентами всех стран. Лицензирование необходимо для провайдеров и дилеров, работающих в сфере Форекс, опционов, ценных бумаг и так далее. С начала 2016 года в законодательстве страны произошли изменения, в соответствии с которыми каждый заявитель обязан доказать, что он соответствует параграфу закона Вануату AML/CTF Act.
Этот регламент устанавливает рамки отчетности для контроля отмывания финансов и прочих нелегальных процессов на территории страны.
Определить условия открытия счетов для клиентов. Руководство компании-заявителя обязано проверять всех своих клиентов, устанавливать лимиты действий, а также сообщать обо всех подозрительных процессах и транзакциях в вышестоящий орган.
Назначить ответственного за соблюдение всех требований законодательства страны. Сотрудник может быть директором фирмы, имеет право держать на руках акции предприятия, может не являться резидентом Вануату, однако он обязан досконально отслеживать все нарушения. При обнаружении несоответствию должности сотрудник понесет персональную ответственность.
Обеспечить постоянное обучение штата по нормативам AML/CTF. Новые сотрудники должны проходить обязательную стадию обучения. Те, кто уже владеет информацией, должны постоянно сдавать тестирование на предмет профпригодности.
Компания, планирующая получить SDL-лицензию в Вануату, обязана ознакомиться со всеми штрафными санкциями, касательно неисполнения обязательств по вышеуказанному регламенту.
Основное условие - уставной капитал в размере 50 000 USD.
