Fund Management Company в Швейцарии

01 ноя 2018

Fund Management Company в Швейцарии Для осуществления инвестиционной деятельности (предоставления услуг доверительного управления неаккредитованным [в Швейцарии] инвесторам), возможно создания такой организаконной структуры как Fund management company.

Согласно Collective Investment Schemes Act (далее по тексту - CISA), Fund Management Company вправе создавать специальный комплекс активов и управлять им в интересах собственников этого комплекса активов, т.е. осуществлять доверительное управление этими активами.

Как и в России, только Fund management company может использовать в своем наименовании слова «инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд» или «паевой инвестиционный фонд» в сочетании со словами «управляющая компания».

В уставе Fund management company в обязательном порядке должна содержаться информация об:

управляющих органах (Совет директоров, состоящий из минимум трех лиц (юридические/физические - необходимо отразить членов совета директоров, сферу их компетенции, задачи, и совет акционеров;
организационной форме ‒ она должна соответствовать эффективному использованию средств.

Также, Fund management company может заниматься следующими видами деятельности:

Инвестиционный консалтинг,
Сопровождение операций по размещению финансов и организации сделок
Помощь в проведении операций на валютном рынке
Управление портфелем ценных бумаг
Услуги по обработке документации и бухгалтерскому учету
Организация сбыта и маркетинговая поддержка
Выбор и ведение переговоров с банками

Регулятор (FINMA, Swiss Financial Market Supervisory Authority, Управление надзора за операциями финансового рынка Швейцарии) устанавливает следующие требования для инкорпорации Fund Management Company:

Компания должна быть инкорпорирована в форме акционерного общества (AG);
У компании должен быть оплаченый денежными средствами уставный капитал в размере 1 000 000 швейцарских франков;
У компании должен быть офис на территории Швейцарии;
У компании должен быть директор резидент Швейцарии, обладающий необходимым опытом и образованием (минимум 3 года в финансовой сфере);
У компании должен быть персонал ведущий свою деятельность в Швейцарии;
У компании должен быть совет директоров состоящий минимум из 3 директоров;
Необходимо вести аудируемую отчетность;
Необходимо привлечение Payment Agent;
Необходимо подготовить внутренние регламенты, AML-процедуры, Due-Diligence процедуры, Risk Management процедуры, Compliance процедуры, Suitability test и получить одобрение этих документов в FINMA;
Директора или трейдеры фонда не могут быть связаны с банком, через которые фонд планирует осуществлять свою операционную деятельность.

Необхоимо учитывать, что при создании Fund management company необходимо нанять подходящего директора (резидент Швейцарии с признаваемым в Швейцарии экономическим образованием и минимум трехлетним опытом работы), аудитора, paying agent, AML-офицера и сотрудников.

Компания Law&Trust International предоставляет услуги по созданию Fund management company в Швейцарии, а так же другие услуги в Швейцарии: