Новости:

Date added: 01.11.2018

Fund Management Company в ШвейцарииДля осуществления инвестиционной деятельности (предоставления услуг доверительного управления неаккредитованным [в Швейцарии] инвесторам), возможно создания такой организаконной структуры как Fund management company.

Согласно Collective Investment Schemes Act (далее по тексту - CISA), Fund Management Company вправе создавать специальный комплекс активов и управлять им в интересах собственников этого комплекса активов, т.е. осуществлять доверительное управление этими активами.

Как и в России, только Fund management company может использовать в своем наименовании слова «инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд» или «паевой инвестиционный фонд» в сочетании со словами «управляющая компания».

В уставе Fund management company в обязательном порядке должна содержаться информация об:

  1. управляющих органах (Совет директоров, состоящий из минимум трех лиц (юридические/физические - необходимо отразить членов совета директоров, сферу их компетенции, задачи, и совет акционеров;
  2. организационной форме ‒ она должна соответствовать эффективному использованию средств.

Также, Fund management company может заниматься следующими видами деятельности:

  1. Инвестиционный консалтинг,
  2. Сопровождение операций по размещению финансов и организации сделок
  3. Помощь в проведении операций на валютном рынке
  4. Управление портфелем ценных бумаг
  5. Услуги по обработке документации и бухгалтерскому учету
  6. Организация сбыта и маркетинговая поддержка
  7. Выбор и ведение переговоров с банками

Регулятор (FINMA, Swiss Financial Market Supervisory Authority, Управление надзора за операциями финансового рынка Швейцарии) устанавливает следующие требования для инкорпорации Fund Management Company:

  1. Компания должна быть инкорпорирована в форме акционерного общества (AG);
  2. У компании должен быть оплаченый денежными средствами уставный капитал в размере 1 000 000 швейцарских франков;
  3. У компании должен быть офис на территории Швейцарии;
  4. У компании должен быть директор резидент Швейцарии, обладающий необходимым опытом и образованием (минимум 3 года в финансовой сфере);
  5. У компании должен быть персонал ведущий свою деятельность в Швейцарии;
  6. У компании должен быть совет директоров состоящий минимум из 3 директоров;
  7. Необходимо вести аудируемую отчетность;
  8. Необходимо привлечение Payment Agent;
  9. Необходимо подготовить внутренние регламенты, AML-процедуры, Due-Diligence процедуры, Risk Management процедуры, Compliance процедуры, Suitability test и получить одобрение этих документов в FINMA;
  10. Директора или трейдеры фонда не могут быть связаны с банком, через которые фонд планирует осуществлять свою операционную деятельность.

Необхоимо учитывать, что при создании Fund management company необходимо нанять подходящего директора (резидент Швейцарии с признаваемым в  Швейцарии экономическим образованием и минимум трехлетним опытом работы), аудитора, paying agent, AML-офицера и сотрудников.

© Шушин Александр, юрист компании Law&Trust International, 2018

Компания Law&Trust International предоставляет услуги по созданию Fund management company в Швейцарии, а так же другие услуги в Швейцарии: