Выбор юрисдикции, регулирование деятельности Forex брокеров и особенности получения лицензий

Для создания брокерской Forex-компании выбор юрисдикции является одним из ключевых моментов. Прежде чем остановиться на том или ином регионе, необходимо рассмотреть, юрисдикции каких стран предлагают Вам лучшие условия для ведения бизнеса, учесть множество показателей, в том числе изучить ряд внутренних процедур, а также систему общественных и международных норм и требований, соблюдение которых является обязательным.

Для принятия верного решения в каждом отдельном случае необходимо тщательно проанализировать все факторы, принимая во внимание, тот факт, что Forex рынок разрастается с каждым днем и получение лицензий компаниями осуществляется все в более регулируемой, конкурентной и требовательной среде.

Следующие критерии помогут сделать правильный выбор наиболее подходящей юрисдикции.

В первую очередь необходимо изучить затраты на регистрацию. В некоторых странах процесс регистрации не занимает много времени и не осложнен длительными процедурами, соответственно регистрационные сборы и предъявляемые требования являются достаточно невысокими. Конечная сумма в большей степени зависит от самой юрисдикции.

Вторым фактором, на который следовало бы обратить внимание является получение лицензии брокера. Стоимость такой лицензии может быть довольно высокой и время ее получения варьируется от пары недель до года. Существует несколько оффшорных юрисдикций, в которых деятельность Forex брокеров юридически не урегулирована, соответственно брокеры должны принять важное для себя решение следует ли вести бизнес в странах со слабым правовым полем, учитывая, что это может быть негативно воспринято партнерами, инвесторами, клиентами и банками.

Лицензия дает право на предоставление инвестиционных услуг, хранение и контроль денежных средств и активов клиентов, предоставляет возможность осуществления деятельности во всех частях мира и увеличения прибыли за счет низкого или нулевого корпоративного налога. В дальнейшем она дает право на получение лицензии от ведущих мировых организаций, регулирующих Forex деятельность, таких как Мальтийское Управление финансовых услуг и Комиссия по ценным бумагам и биржам Республики Кипр, что позволит Вам занимать доминирующую позицию на рынке.

Немаловажную роль также играет политическая стабильность в стране. Необходимо убедиться, что в выбранной вами оффшорной зоне существует крепкая правовая система, прозрачная экономическая политика и стабильная валюта без ограничений по репатриации инвестиций. На бизнес процессы могут повлиять различные политические факторы, например, риск прихода к власти нового правительства и налоговое послабление в связи с международным политическим давлением.

Непозволительно также забывать об особенностях налогового режима.  Некоторые оффшорные юрисдикции имеют более низкие налоговые ставки, также есть зоны со статусом нулевого налогообложения. Тем не менее, освобождение от налогов, не всегда является решающим фактором.

Напоследок, хотелось бы упомянуть значение черного списка. Этот список регулярно обновляется Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). В него входит перечень юрисдикций, которые не рассматриваются для сотрудничества на мировом уровне в глобальной борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.