Получение лицензии форекс на Мальте

После того, как Мальта стала полноправным членом ЕС, ее законодательство было приведено в соответствии общих европейских стандартов и правил.

Субъект, что планирует получить лицензию на совершение финансовой деятельности на территории Мальты может не беспокоиться о ее репутации, так как Мальта это в первую очередь страна с успешной и развитой экономикой и налоговым законодательством. Кроме того, после получения лицензии брокера на территории Мальты субъект сможет осуществлять свою деятельность согласно установленным европейским директивам.   

Для получения лицензии данного рода, предприятие обязано сформировать специальный фонд и арендовать офис на Мальте. Кроме того, еще одним неизменным условием для получения лицензии форекс выступает найм профессионального и ответственного персонала.

Стоит также отметить наличие такого обязательного фактора, как регулярная отчетность предприятия, что необходима для предприятия, которому выдали лицензию форекс. 

Также компания, обладающая данной лицензией должна в обязательном порядке придерживаться букве закона и отчитываться перед государственным органом, что регулирует налоговые отношения и финансовые услуги.     

Что до самого регулирующего органа, что действует на территории Мальты, то им выступает Бюро по вопросам финансовых услуг Мальты. Данное Бюро выступает ответственным за оформление разного рода разрешений и выдачу лицензий, под которыми также подразумевают разного рода форекс услуги и банковскую деятельность.

Насчет инвестиций, то тут мы можем отметить следующие услуги:

- целенаправленное размещение финансовых механизмов, не касающихся обязательства предприятия;

- размещения таких инструментов, что зависят от обязательств предприятия;

- регуляция личных счетов;

- исполнение услуг хранителя и схожих за функциональными обязательствами;

- размещение инвестиций, а также прочие обязанности, что не входят в указанный список.   

Теперь разберем форекс лицензии, которые можно оформить на Мальте.

К первой категории лицензий мы отнесем 2-STP при этом виде лицензий брокеры отсылают ордера от имени своих клиентов к зарубежным банкам при свободном доступе покупателей к реальному рынку и рыночным ценам. 

Второй вид лицензии — это лицензия третьей категории. При получении этого вида лицензии брокер лично может распоряжаться финансовыми активами своих клиентов и регулировать цены, то есть вести деятельность с рынками напрямую.  

Лицензии второй и третьей категории подойдут тем, кто в первую очередь заинтересован в Бинарных опционах и Форексе.

Стоит также отметить, что для лицензии форекс требуется основной капитал, который для второй категории составляет 125 тысяч евро, а для лицензии третьей категории 730 тысяч евро. Сам капитал должен быть сформирован в локальном банке, еще до того, как лицо получило лицензию. Общая сумма капитала для ведения деятельности всегда должна находиться на уровне не меньше минимально заявленной для выбранного типа лицензии, но при этом предприятие может привлечь к инвестициям данную сумму ради высоколиквидных активов, к примеру, в государственные облигации.

Что до сроков получения лицензии форекс на Мальте, то анализ поданной документации в мальтийские государственные органы и ее утверждение составляет от 4 до 6 недель.

Далее следует принятие решения о выдаче лицензии, что составляет от 6 до 12 недель, а полностью весь процесс занимает от 5 до 7 месяцев.    

Важным элементом является подача отчетности о деятельности фирмы располагающей лицензией форекс:

1. Для лицензий третьей категории необходимо подавать финансовую отчетность каждый месяц, а отчетность о передачах и сделках должна подаваться каждый день.

2. Для лиц второй же категории финансовая отчетность о деятельности фирмы должна подаваться раз в квартал.  

Что до аудиторской отчетности то она также имеет место быть и подаваться раз в год.