Date added: : 08.12.2015

Краткое описание процесса:
Шаг 1. Определить перечень оказываемых услуг. От этого зависит объем лицензии и требования к размеру уставного капитала.

В соответствии с законом «О рынке финансовых инструментов» брокерская компания имеет право оказывать следующие инвестиционные услуги:

  1. приём и исполнение заявок инвесторов относительно сделок с фин.инструментами;
  2. исполнение заявок инвесторов относительно сделок с фин.инструментами за счёт
  3. инвесторов или третьих лиц;
  4. индивидуальное управление фин.инструментами клиентов;
  5. первичное размещение фин.инструментов, если брокерская компания не выкупает
  6. эмиссию и не гарантирует её выкуп;
  7. выкуп эмиссии первичного размещения фин.инструментов;
  8. исполнение заявок инвесторов относительно сделок с фин.инструментов за счёт
  9. брокерской компании;
  10. оказание консультационных услуг относительно сделок с фин.инструментами;
  11. поддер ание многосторонней торговой системы.

Шаг 2. Учреждение компании. Выбор формы деятельности, определение состава правления и совета (если необходимо) Форма – ООО или АО.
Акционером может быть лицо:

  • идентичность которого можно проверить;
  • имеющее безупречную репутацию;
  • имеющее стабильное финансовое поло ение, которое мо ет быть подтверждено документально;
  • а также отвечающее иными требованиям Закона.

Уставной капитал:

  • 50 000 EUR, если компания оказывает инвестиционные услуги, перечисленные в п. 1, 2, 3, 4 или 7 (см.выше);
  • 125 000 EUR если компания оказывает инвестиционные услуги, перечисленные в п. 1, 2, 3, 4 или 7 (см.выше) и собирается дер ать клиентские фин.инструменты и ден.средства;
  • 730 000 EUR если компания оказывает инвестиционные услуги, перечисленные в п. 5, 6 или 8 (см.выше).

Правление – мин. 2 члена правления.
Совет – мин. 3 члена совета. Наличие совета необязательно.

Членов совета/правления утвер дает Комиссия по рынкам финансов и капитала
(регулятор в Латвии).

Шаг 3. Лицензирование
Лицензирование компании в Комиссии занимает 3-6 месяцов после подачи всех необходимых документов (бизнес-план, политики, процедуры и т.д.).
Документы, необходимые для получения лицензии:

  1. Заявление с указанием инвестиционных услуг и сопутствующих инвестиционных услуг, которые собирается оказывать Брокерская компания.
  2. Информация об акционерах и источнике происхо дения средств*.
  3. Информация о членах правления и совета (если создается).
  4. Баланс и расчет достаточности капитала.
  5. Политики и процедуры, регламентирующие создание и функционирование системы внутреннего контроля Брокерской компании.
  6. Бизнес-план на бли айшие 3 года.
  7. Процедуры, регламентирующие оказание Брокерской компанией инвестиционных услуг и сопутствующих инвестиционных услуг.

* Если акционером/участником является юридическое лицо, необходимо предоставить информацию об истинном выгодополучателе (в Латвии это всегда физическое лицо). Так е нужно учесть, что Комиссия по рынкам финансов и капитала (регулятор) имеет право затребовать предоставление дополнительной информации по любому из вышеупомянутых пунктов.

 

Если Вас интересует лицензирование инвестиционно-брокерской компании в Латвии, не стоит продолжать свои поиски. Наши специалисты предложат Вам все услуги по лицензированию. Мы гарантируем профессиональный подход в решении всех поставленных задач.