Процедура открытия инвестиционных фирм на Кипре

Открытие инвестиционной фирмы на кипре

Данная статья посвящена Кипрским Инвестиционным Фирмам (сокращенно – КИФ) после прочтения которой, Вы будете посвящены во все важные моменты, касающиеся открытия фирмы такого рода на Кипре, начиная от ознакомления с перечнем документов и заканчивая реальным основанием КИФ.

Если необходимо дать чёткое определение КИФ, то это понятие можно описать как инвестиционную фирму, кипрскую компанию, осуществляющую свою деятельность в соответствии с лицензией, которую выдал соответствующий регулирующий орган ККЦББ, предоставляя инвестиционные операции и услуги третьим лицам.

Примечание*: Полное название аббревиатуры ККЦББ - Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам.

Вышеуказанное определение делает сильный акцент на том факте, что КИФ под руководством комиссии Кипра по биржам и ценным бумагам (ККЦББ).

Предлагаем Вам более подробно рассмотреть и ознакомиться с операциями , которые может предоставлять КИФ.

Какие  инвестиционные услуги и операции может предоставлять КИФ и какие возможности это даёт:

• Предоставление приема и передачи заказов в отношении одного или нескольких финансовых инструментов;
• Выполнять заказы по поручению клиентов;
• Предоставление работы за свой счет;
• Управление портфелем ценных бумаг;
• Предоставление инвестиционной консультации;
• Гарантированное размещение финансовых инструментов и / или размещение финансовых инструментов на основе твердых обязательств;
• Возможность размещения финансовых инструментов без обязательства фирмы;
• Возможность работы на многосторонней торговой площадке.

Кипрские Инвестиционные Фирмы имеют право предоставлять и дополнять услуги, которые можно обозначить, как Сопутствующие. К ним применяют менее жесткий контроль, а также после того, как фирма убедилась в отсутствии конфликта интересов, она сотрудничает (может) и делится персоналом с отделами (отделом) предоставляющим инвестиционные услуги.

Какие сопутствующие услуги могут предоставлять и предоставляют КИФ:

• Предоставление хранения и управления финансовыми инструментами клиентов. Сюда относится также депозитарное хранение и связанные с ним услуги;
• Предоставляются кредиты или займы инвесторам, для осуществления ими сделки по одному или нескольким финансовым инструментам;
• Предоставляется консультация по структуре капитала, промышленная стратегия;
• Оказание инвестиционных услуг (Обмен иностранной валюты);
• Также сюда относятся  другие формы общих рекомендаций, касающихся операций с финансовыми инструментами по типу инвестиционных исследований и финансовых анализов;
• Предоставление услуг, связанных с гарантированным размещением;
• Предоставление инвестиционных услуг, а также сопутствующих услуг, связанных с производными финансовыми инструментами.

О затратах, связанных с открытием КИФ (Кипрской Инвестиционной Фирмы)

Основные затраты условно можно разделить на 2 группы:

1. При открытии:  приобретается лицензия. Непосредственное основание компании. КИФ уставной капитал;
2. При управлении: затраты на персонал. Основные эксплуатационные расходы.

Львиная доля расходов - это затраты на персонал и уставной капитал КИФ.

Уставной капитал Кипрской Инвестиционной Фирмы (КИФ)

Величина уставного капитала (УК) зависит от основного направления деятельности КИФ.

• При размере УК КИФ в 200 000 EUR , кипрская фирма предоставляет одну или более инвестиционную услугу (ниже перечислены возможные) а также, возможно управление денежными средствами / финансовыми инструментами клиента.

- Выполняются заказы от имени заказчика (клиента);

- Принимаются и передаются заказы, в соответствии с финансовыми инструментами;

- Предоставляются инвестиционные консультации;

- Управление портфелем ценных бумаг.

• Кипрская компания обязана иметь уставной капитал в  один миллион евро(€1.000.000), в случаях, когда КИФ предоставляет одну или более инвестиционных услуг и/или выполняет следующие инвестиционные операции перечисленные ниже:

- проведение сделок на личном счете;

- размещение (гарантированное) фин. инструментов на основе твердых обязательств;

- сотрудничество и работа на международных торговых площадках.

Кипрская Инвестиционная Компания – о затратах на персонал

Данные затраты очень ощутимы, по регламенту каждый отдел должен быть укомплектован индивидуально. Штат персонала должен включать в себя менеджера по рискам, специалиста по внутреннему контролю и генерального менеджера.

Профессионалы в определенной сфере обходятся в сорок тысяч евро(€40,000), за руководящий состав необходимо будет потратить даже более.

Персонал в регионе по простой КИФ, которая предоставляет услуги по принятию и передаче заказов , а также управления портфелем ценных бумаг, может обойтись в 200 000 евро в год. Плюс, возможно требование сохранения нетто капитала на уровне аналогичной суммы.

Про уведомление о паспорте Кипрской Инвестиционной Компании

КИФ предлагает инвестиционные и сопутствующие услуги в других государствах-членах, путём открытия представительства в государстве-члене или без открытия этого представительства, без разрешения руководителя, принимающего государства-члена.