Юридическое заключение (Legal Opinion) для инвестиционной компании

Что такое правовое заключение?

Legal Opinion это инструмент, который позволит сторонам сделки получить квалифицированное мнение третьей стороны относительно предмета, объекта или иных вопросов в отношении конкретной сделки. Таким образом, это правовое заключение, подготовленное компетентным юристом по какому-либо конкретно поставленному вопросу или проблеме.

Прежде чем заключать какую-либо коммерческую сделку, стороны должны тщательно рассмотреть характер и объем сделки, а так же правовые вопросы, связанные с ней.

Зачем нужен Legal Opinion для инвестиционной деятельности?

Регуляторы многих стран требуют предоставление юридического заключения для рынков капитала при подаче заявлений на лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг, таких как инвестиционные фонды, форекс-брокеры, депозитарии, и иных.

Юридическое заключение для инвестиционной компании (investment company) содержит информацию о том, считает ли составитель, что компания, претендующая на получение лицензии, способна осуществлять ту деятельность, которую она заявила при подаче заявки, на основании той документации, которая претендующая компания подает регулятору.

Юристы, подготавливающие Legal Opinion для инвестиционной деятельности, могут не только исследовать бизнес-план, финансовую модель, учредительные документы, договоры с пользователями, соглашения о защите персональных данных, AML-политик и иных документов, но так же общаться с акционерами или директорами претендующей на лицензию компании.

Такие правовые заключения регулятор может потребовать от инвестиционной компании и в процессе ее дальнейшей работы.

Что необходимо учитывать при составлении юридического заключения для инвестиционной компании?

Юридическое заключение в обязательном порядке должно быть подготовлено специалистом, имеющим опыт в инвестиционном праве и не должно предоставляться по праву такого иностранного государства, с которым юрист составитель не знаком.

Качественный Legal Opinion по инвестиционным вопросам отличает строгость формулировок, ясность предоставленных обстоятельств, обоснованность в соответствии с действующим законодательством, а также наличие прозрачных и понятных выводов.

Безусловно, необходимо принимать во внимание то, что если подлежащая исследованию деятельность заказчика незаконна, то и заключение не может быть положительным. Нужно отметить, что ни одна уважающая себя юридическая компания не будет рисковать своим именем и давать заключение о законности осуществляемой деятельности, ежели исследуемая деятельность незаконна.

Необходимо учитывать, что при составлении правового заключения по абсолютно любым вопросам, юристы несут ответственность за свое мнение, так как они проводят юридические и фактические исследования, анализ и проверки.

Именно по этой причине предоставление юридического заключения может быть довольно дорогостоящим процессом.

Форма составления правового заключения

Закон не устанавливает какой-либо определенной формы, которой должен придерживаться юрист при составлении юридического заключения. Legal Opinion, однако, обладают определенной формой, выработанной за столетия практики составления правовых заключений юристами из многих стран земного шара.