Получение лицензии инвестиционного советника

Данная лицензия необходима для консультирования физических или юридических лиц по поводу ценных бумаг. Разрешение также поможет в предоставлении инвестиционных рекомендаций.

Перед получением лицензии инвестиционного советника разберем, чем он занимается.
Инвестиционный советник – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который занимается инвестиционным консультированием.

Юристы компании Law&Trust могут помочь Вам в получении такой лицензии в Англии, Франции, Германии, Венгрии, а также в остальных европейских и других юрисдикциях.

Инвестиционное консультирование довольно широкий термин, и возникает вопрос, любая ли рекомендация или консультирование будет считаться инвестиционным консультированием?

Однозначного ответ нет.
Под инвестиционным консультированием понимается оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Такая дефиниция может варьироваться в разных юрисдикциях. Где-то толкование может быть шире, а где-то более узко. Для более корректного понимания того, кто будет являться инвестиционным советником в конкретной юрисдикции, рекомендуется обратиться к профессиональным юристам.

А в чем польза от лицензии на инвестиционного советника?

Для чего она мне нужна если я могу и без нее все делать?

Лицензия - это гарант надежности Вас как инвестиционного советника, подтверждение того что Вы имеете право осуществлять эту деятельность. В разных странах осуществление данной деятельности без лицензии может наказываться штрафами, лишением возможности заниматься данной деятельностью в будущем, а в некоторых случаях это может даже повлечь за собой уголовное преследование.

Требования для получения лицензии инвестиционного советника

Прежде чем отвечать на эти вопросы, сначала рекомендуется определиться с главным вопросом: где Вы хотите вести деятельность?
Если тяжело определиться с ответом на этот вопрос, наша команда юристов проконсультирует Вас, подберет оптимальные юрисдикции, подскажет с выбором юрисдикции, которая подойдет именно Вам.
Это необходимо не только для определения законодательства, но и для понимания, кто является регулятором и будет выдавать лицензию. Например, в Англии это Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA), в Германии это Служба Общественного Порядка (POO).

Наша команда также прилагает общие требования и условия по ряду популярных юрисдикций для получений соответствующих лицензий:

Юрисдикция, Регулятор	Требования к получению	Условия получения лицензии
Великобритания, FCA	Квалификация 4-го уровня (например, Диплом PFS или CIM) или Квалификация 6-го уровня (Advanced Diploma in Financial Planning).	Особые условия к опыту, его релевантности. Инвестиционные консультанты должны ежегодно проходить определенное количество часов повышения квалификации, чтобы быть в курсе изменений в нормативных актах, рыночных условиях и финансовых продуктах.
США, SEC	Инвестиционные советники должны сдать экзамен “Series 65”, который считается стандартным экзаменом в США.	Юридические лица должны зарегистрироваться в SEC, однако требования для регистрации могут зависеть от размера компании и самого штата, в котором подан запрос.
ЕС, ESMA	Необходимо не менее пяти лет непрерывного опыта работы в сфере инвестиционного консультирования, а также пройти тестирование у независимой организации, которая ведет деятельность в инвестиционной сфере.	Выдвигается условие о постоянном профессиональном развитии инвестиционных советников, в том числе опыт и прохождение.

Стоимость лицензии инвестиционного советника

Размер госпошлины также зависит от юрисдикции, как и цена на наши услуги. Мы предоставляем услуги по правовому сопровождению при получении лицензии инвестиционного советника без присутствия клиента, посредством сети Интернет, что позволит Вам сэкономить время.

Мы понимаем, что сроки для Вас могут значить многое. При получении лицензии необходимо обратиться к квалифицированным юристам, способным в кратчайшие сроки исполнить все корректно и помочь Вам приобрести лицензию на инвестиционное консультирование.

Надеемся, что получение лицензии инвестиционного советника для Вас окажется просто, а для увеличения своих шансов рекомендуем обратиться к профессиональным юристам.
При обращении в Law&Trust гарантируем свой профессионализм, сделаем все, чтобы помочь получить лицензию инвестиционного советника.

Наши клиенты