Получение брокерской лицензии

Компания Law&Trust International предоставляет услуги правового сопровождения физических и юридических лиц по различным вопросам.

Практика по правовому сопровождению лиц при лицензировании различных видов деятельности в иностранных юрисдикциях занимается, в том числе, содействием компаниям и индивидуальным трейдерам в получении лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности за рубежом.

Брокерская деятельность

Лицензирование брокерской деятельности является одним из приоритетных направлений для нашей компании.

Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Необходимо учесть, что правовая система каждой юрисдикции предъявляет различные требования к лицам, желающим получить лицензию на брокерскую деятельность. В данном разделе вы можете найти общую информацию о получении брокерской лицензииях в различных юрисдикциях.

За более подробной информацией по каждой стране и существующим в ней правилам получения лицензии на брокерскую деятельность, вы можете обратиться к одному из наших юристов в рамках телефонной или письменной консультации.

Особенности получения брокерской лицензии

На протяжении длительного времени, компания Law&Trust International занимается оформлением лицензий на предоставление услуг брокер-дилера.

Этапы получения брокерской лицензии

Подготовка пакета документов заявителя

Подготовка документов на всех членов команды, внутренних документов и политик
Учреждение новых компаний для предоставления услуг брокер-дилера;

включая подбор юрисдикции, выбор организационной формы, найм персонала
Открытие банковских счетов

Открытие всех типов счетов для осуществления переводов по всему миру
Подача документов и ведение процесса рассмотрения заявки

Юридическое сопровождение всего процесса подачи документов до получения лицензии
Консультирование

Консультирование клиента по всем вопросам, включая вопросы, связанные с: налогообложением, интеллектуальной собственностью, персональными данными, ценными бумагами, страхованием и тому подобное
Паспортизация

Содействие клиенту в паспортизации брокерской деятельности в странах ЕС (процедура уведомления государственных органов государства-члена ЕС компанией, учрежденной в другой стране Европейской экономической зоны, о желании предоставлять брокерские услуги на ее территории.

Минимальные требования для брокера

В наиболее общих чертах, заявителю на получение брокерской лицензии необходимо соблюдать следующие минимальные требования:

Размер уставного капитала компании получающей лицензию (если лицензию на брокерскую деятельность может получить только юридическое лицо);
Наличие в организации определенного количества сотрудников (директор, aml-офицер, бухгалтер);
К физическим лицам, иногда, предъявляются требования о предоставлении сведений о статусе банкрота;
Оплата государственных пошлин;
Ведение деятельности на территории государства в котором получается лицензия;
Требования к статусу резидента юрисдикции.

Данные критерии являются наиболее общими и различаются в зависимости от требований правовой системы в которой планируется получение брокерской лицензии. За подробной информацией о требованиях интересующей вас юрисдикции обращайтесь к нашим специалистам или ознакомьтесь в соответствующем разделе сайта.

Стоимость получения брокерской лицензии

В каждом государстве существует свой перечень требований, предъявляемых к лицу, планирующему получить лицензию на предоставление услуг брокер-дилера. Цена на наши услуги зависит от выбранной юрисдикции, клиента (физическое лицо или компания), конкретного перечня необходимых документов и планируемых видов деятельности.

Мы предоставляем услуги по правовому сопровождению при получении брокерской лицензии без присутсвия клиента, посредством сети Интернет, что позволит вам сэкономить время.