Лицензирование брокерской деятельности на Сейшельских островах

Закон “О ценных бумагах” 2007 года обеспечивает правовую основу для оказания услуг дилера по ценным бумагам. Лицензия дилера ценных бумаг Сейшельских островов – это лицензия, которая позволяет компании торговать ценными бумагами либо в качестве принципала (за свой счет), либо в качестве агента (от имени своих клиентов). Регулирующим органом, который выдает разрешение для такой компании, является Управление финансовых услуг (Financial Services Authority (FSA)).

Специалисты компании Law and Trust International предоставляют комплексное сопровождение в правовых вопросах на каждом этапе получения лицензии, а также осуществляют сбор и подготовку документации к ее подаче в Управление финансовых услуг (Financial Services Authority (FSA)). 

Преимущества Сейшельских островов для получения лицензии дилера ценных бумаг

1. Сейшельские острова являются одной из немногих юрисдикций, где возможно получить финансовую лицензию в течение 90 дней.
2. Для получения лицензии достаточно внести 50 тыс. долларов США уставного капитала.
3. Простая и сравнительно быстрая процедура рассмотрения заявок Управлением финансовых услуг (Financial Services Authority (FSA)).
4. Наличие лояльного налогового законодательства Сейшельских островов.
5. Высокий уровень конфиденциальности для собственников бизнеса.

Условия получения лицензии на брокерскую деятельность

• Требования к директору

Лицензиату понадобятся как минимум 2 Директора-физических лица из любой юрисдикции, которые убедят Управление финансовых услуг (Financial Services Authority (FSA)) в том, что у них достаточно опыта и компетентности для получения лицензии. 

• Требования к акционерам

Лицензиату понадобятся как минимум 2 акционера, возможны юридические лица-акционеры.

• Требования к минимальному размеру капитала

Текущий установленный минимальный требуемый капитал составляет 50 000 долларов США.

• Представительство

Управление финансовых услуг (Financial Services Authority (FSA)) не предоставит лицензию Дилера по ценным бумагам, пока заявитель не наймет хотя бы одно физическое лицо, имеющее лицензию представителя в соответствии со статьей 52 Закона. Представитель Дилера по ценным бумагам означает физическое лицо, работающее или действующее от имени или по договоренности с дилером по ценным бумагам, которое работает с ценными бумагами от имени этого торговца ценными бумагами, независимо от того, получает ли он заработную плату, процент, комиссию и т.п.

• Текущие обязательства аудитора

Дилер по ценным бумагам должен ежегодно предоставлять свои счета на проверку аудитору. Аудитор должен быть членом и иметь хорошую репутацию бухгалтерского органа в соответствии с разделом 2 (1) (а) Закона или членом любого другого бухгалтерского органа, утвержденного правительством.

Лицензиат должен назначить Аудитора в течение 30 дней после получения лицензии в соответствии с Законом, который является приемлемым для Управления по ценным бумагам. Директор, сотрудник, наемный работник, акционер или партнер лицензиата, или партнер или работник такого лица не имеют права на назначение в качестве аудитора.

• Годовая отчетность

Лицензированный дилер по ценным бумагам должен ежегодно проверять свои счета в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности. Как лицензированный дилер ценных бумаг, так и освобожденный дилер ценных бумаг должны представлять Органу свои аудированные счета в течение 4 месяцев после окончания каждого финансового года или в течение продленного периода, разрешенного Органом.

• Налоговые обязательства и льготы

Приложение 3 Закона предоставляет льготы и уступки при применимости определенных законодательных актов.

Документы для получения лицензии дилера ценных бумаг

Сейшельских островов:

• заполненная анкета;
• квитанция об оплате соответствующего регистрационного сбора (1000 долларов США);
• Заверенные копии учредительных документов заявителя (Меморандум и Устав, Свидетельство о регистрации, Свидетельство о хорошем состоянии);
• Аудированная финансовая отчетность заявителя за последние 2 года, если заявитель не был зарегистрирован в течение последних 12 месяцев;
• Личная анкета, заполняемая каждым директором, старшим должностным лицом, отдельным акционером и бенефициарным владельцем заявителя (если соответствующая сторона зарегистрирована на фондовой бирже в признанной юрисдикции, личные анкеты не требуются);
• последняя аудированная финансовая отчетность контролирующих владельцев заявителя, если контролирующий владелец является не физическим лицом;
• форма заявления представителя лицензии;
• уведомление о месте хранения Реестра ценных бумаг в соответствии с Разделом 80 (2) (а) Закона «О ценных бумагах» 2007 года и Приложением 1, Форма 6 Регламента «О ценных бумагах (бланках и пошлинах)» 2008 года;
• письменное уведомление представителя в соответствии с разделом 53 Закона «О ценных бумагах»2007 года;
• копия страхового полиса (соответствует предполагаемому характеру и размеру бизнеса) заявителя.

Освобождение от получения лицензии дилера ценных бумаг

Сейшельских островов

Заявление об освобождении от требования получения лицензии дилера по ценным бумагам может быть подано дилером по ценным бумагам, лицензированным в соответствии с законодательством признанной юрисдикции, которое соответствует требованиям раздела 45 (1) (b).

Заявитель может получить освобождение от получения лицензии дилера ценных бумаг Сейшельских островов, если он:

• член признанной зарубежной биржи ценных бумаг и Сейшельской биржи ценных бумаг;
• имеет устойчивое финансовое положение и действующую лицензию или другое разрешение на операции с ценными бумагами в соответствии с законодательством признанной юрисдикции.