Получение лицензии на инвестиционную деятельность в Эстонии

Закон «О рынке ценных бумаг» регулирует правила предоставления инвестиционных услуг в Эстонии. Ввиду того, что данная юрисдикция находится в составе Европейского союза, действующие правила в направлении финансов основаны на директиве ЕС «О рынках финансовых инструментов» («The Markets in Financial Instruments Directive» (MiFID)).

Получение лицензии на инвестиционную деятельность в Эстонии осуществляется один раз и не имеет ограничений в сроке действия. Именно такая лицензия позволит вашей компании иметь право вести инвестиционную деятельность не только в Эстонии, но и по всей территории ЕС, необходимо будет только уведомлять соответствующие органы стран-участниц ЕС.

Далее, информация основана на законе Эстонии «О рынке ценных бумаг».

Об участниках Эстонского рынка ценных бумаг

Профессиональные участники рынка ценных бумаг это в первую очередь:

  • Это биржи ценных бумаг, то есть, это юридическое лицо, которое создаёт условия для торговли валютой и бумагами, формирует и объявляет их цены;
  • Это посредники на рынке ценных бумаг – физические и юридические лица, которые продают и покупают ценные бумаги;
  • Это инвестиционный фонд, который основан и управляем компанией-менеджером. Такой фонд инвестирует средства, которые поступили в процессе продажи инвестиционных сертификатов, в ценные бумаги других эмитентов.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг Эстонии – лицензирование их деятельности

Такие участники обязаны:

  • Обязаны обладать сопутствующей лицензией на деятельность;
  • Обязаны представлять ходатайства о лицензии на деятельность профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
  • Обязаны указывать в ходатайстве о выдаче лицензии данные о лицах, которые будут руководителями лицензируемой деятельности и отвечать за неё. Также, необходимо будет указание данных об их предшествовавшей финансовой деятельности, а также профессиональной подготовки.

Об инвестиционных и сопутствующих услугах в Эстонии

Касательно понятия “Инвестиционные услуги и операции в Эстонии” – в первую очередь следует говорить о:

  • Приёме и передаче заказов, относительно одного или нескольких финансовых инструментов;
  • Работе за свой счет;
  • Инвестиционной консультации;
  • Размещение финансовых инструментов без обязательства фирмы;
  • Работе на многосторонней торговой площадке;
  • Выполнении заказов (поручение клиента или клиентов);
  • Управлении портфелем ценных бумаг.

Касательно понятия “Сопутствующие услуги в Эстонии” – в первую очередь следует говорить о:

  • Услугах, связанных с андеррайтингом;
  • Инвестиционных услугах и деятельности, а также сопутствующих услугах, которые связанны с производными финансовыми инструментами;
  • Обмене иностранной валюты (но в том случае, если есть отношение к оказанию инвестиционных услуг);
  • Инвестиционных исследованиях и финансовом анализе или других формах общих рекомендаций, которые касаются операций с финансовыми инструментами;
  • Хранении и управлении финансовыми инструментами клиентов;
  • Предоставлении  кредитов или займов инвестору, для осуществления им сделки по одному или нескольким финансовым инструментам;
  • Предоставлении консультации по структуре капитала, промышленной стратегии и связанным с этим вопросами и консультаций и услуг по слиянию и покупке предприятий.

Документы для получения инвестиционной лицензии в Эстонии

Изначально, для получения лицензии, Правлением компании подается специальное заявление. Это заявление обязывает включение следующих приложений к нему:

  • Включение годового отчета компании;
  • Включение учредительного договора;
  • Включение устава компании с изменениями;
  • Включение данных о проведенных аудиторских проверках  и о самом аудиторе (имя, место жительства, личный код);
  • Включение сведений о компаниях, в которых компания – заявитель или члены правления владельцы доли  в 20 % и выше;
  • Включение личной информации об акционерах;
  • Включение документа, удостоверяющего оплату пошлины в 1000 евро;
  • Включение документа, на основании которого инвестиционная компания берет на себя обязательство по взносам в Гарантийный фонд;
  • Включение списка акционеров компании с указанием личного кода, количества акций и количества голосов, принадлежащих каждому акционеру;
  • Включение учетной политики, регламента;
  • Включение соглашения с представителями или независимыми агентами;
  • Включение инструкции пользования компьютерными системами и электронным оборудованием;
  • Включение правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, которые были получены преступным путём, и финансированию терроризма;
  • Включение трехлетнего бизнес-плана;
  • Включение списка Членов Совета Директоров (фамилия, имя, личный код, дата рождения, место жительства, рабочие места за последние 5 лет, перечень выполняемых обязанностей в компании и зона ответственности);
  • Включение структуры группы, к которой принадлежит заявитель, с предоставлением информации по всей цепочке до конечных владельцев — физических лиц;
  • Включение документов, которые подтверждают размер собственных средств вместе с приложением отчета аудитора , либо документы которые подтверждают происхождение денежных средств , которые в свою очередь формируют уставной капитал.

Отказ в выдаче финансовой лицензии в Эстонии

Финансовая лицензия Эстонии не будет выдана если:

  • Физическое  лицо - не имеет  соответствующей профессиональной подготовки;
  • Юридическое  лицо, не имеет возможности пользоваться услугами имеющего профессиональную подготовку и лицензию соответствующего специалиста;
  • Ходатайствующий  не имеет рабочих помещений, которые соответствуют требованиям, которые установил орган надзора за ценными бумагами;
  • Ходатайствующий, с ранее аннулированной лицензией;
  • Ходатайствующий, не выполнил другие требование, которые предусмотренны Законом о рынке ценных бумаг, или установленные на его основе.

ФИ (финансовая инспекция) осуществляет Надзорный сбор с предприятий финансового сектора, процент этого сбора зависит от типа финансовой компании.  Двумя главными элементами Надзорного сбора являются – капитальная составляющая(КС) и объёмная составляющая(ОС).

Для того, чтобы получить инвестиционную лицензию за границей, обращайтесь к юристам компании Law&Trust International. Консультации с нашими специалистами возможны по телефону, в чате или при личной беседе в офисе компании.

uptocall_female.jpg