Брокерская лицензия на Кипре

Процесс получения брокерской лицензии на Кипре нельзя назвать простым. Юридическое сопровождение при получении лицензии (включая лицензии Forex STP и Market Maker) необходимо для того, чтобы пакет документов заявителя соответствовал требованиям законодательства Кипра, а деятельность компании соответствовала существующим ограничениям.

С 2001 года лицензирование финансовой деятельности на Кипре осуществляет Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра(Cyprus Securities and Exchange Commission (далее CySEC)).

С 2004 года Кипр является членом Европейского Союза, что позволяет компании получившей брокерскую лицензию на Кипре осуществлять паспортизацию (деятельность на территории государства-члена ЕС после уведомления) своих услуг на территории ЕС, а также Исландии, Норвегии и Лихтенштейна. В 2012 году CySEC стал первым органом, регулирующим бинарные опционы как финансовый инструмент.

Преимущества получения брокерской лицензии на Кипре:

  1. Кипр является членом ЕС. Получение лицензии позволяет вести финансовую деятельность на все территории Европейкой Экономической Зоны (в соответствии с Директивой ЕС 2004 года “О рынках финансовых инструментов” (MIFID));
  2. Один из самых низких налогов на прибыль в ЕС – 10% (кипрские операции) и 0% (операции за пределами страны).
  3. Законодательство Кипра о регулировании финансовой деятельности гармонизировано в соответствии с директивами ЕС и содержит конкретные критерии предъявляемые к лицам, желающим получить лицензии. Законодательно урегулированы бинарные опционы и Forex;
  4. Для иностранных сотрудников нет подоходного налога;
  5. Относительно быстрая и недорогая процедура получения лицензии Forex брокера.

Законодательство регулирующее брокерскую деятельность на Кипре:  Директива ЕС 2004 года “О рынках финансовых инструментов” (MIFID), Cyprus Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2007

Процедура лицензирования брокерской деятельности на Кипре

Заявителю необходимо подать пакет документов в CySEC. Компания заявителя должна соответствовать следующим требованиям:

  • Офис инвестиционной компании должен быть расположен на Кипре. Основная деятельность должна вестись на Кипре;
  • Компания оплатила необходимый взнос через Центральный банк Кипра. Сумма зависит от спектра предоставляемых услуг фирмой и от вида деятельности. Должен быть оплачен взнос за членство в Ассоциации Международных Инвестиционных фирм Кипра (ACIIF);
  • Лицо открыло банковский счет без права снятия денег на срок действия лицензии. CySEC должна быть уверена, что у вас есть уставной капитал. Размер уставного капитала в зависимости от вида деятельности составляет:

- Если Вы консультант - 80 тыс. евро;

- Если Вы брокер-агент– 125 тыс. евро;

- Если Вы создатель рынка (market maker) – 725 тыс. евро.

  •  В числе других документов, чтобы получить брокерскую лицензию на Кипре, нужно представить справку из банка, подтверждающую наличие данного счета;
  • Для компании необходимо наличие специалиста по борьбе с мошенничеством и отмыванием денежных средств (Compliance officer), риск-менеджера, внутреннего аудитора в штате компании. Также, в компании должен быть Совет директоров, секретарь, бухгалтер, начальники брокерского, финансового и IT отделов, трейдеры. Допускается совмещение некоторых должностей, предъявляются квалификационные требования к лицам на позиции директора;
  • Бизнес-планкомпании;
  • Финансовый план на три года;
  • В организации должны быть подготовлены Политика по борьбе с мошенничеством и отмыванием денежных средств, а также политика KYC (“Знай своего клиента”);
  • Штатное расписание;
  • Справки об отсутствии судимостикаждого сотрудника;
  • Сведения об отсутствии статуса банкрота для каждого работника компании.

Невыполнение хотя бы одного пункта означает, что организация не получит лицензии от CySEC. Свое решение Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра обязана вынести на протяжении 6 месяцев после получения заявления. Чаще всего процесс длится 4 месяца.

Стоимость получения брокерской лицензии на Кипре

Компания Law&Trust International оказывает полное юридическое сопровождение в получении брокерской лицензии на Кипре, включая регистрацию компании, подготовку, перевод и заверение пакета документов на заявителя, ведение переговоров со специалистами CySEC, консультирование клиента.

Стоимость услуг компании зависит от планируемых видов деятельности клиента и уточняется на консультации со специалистом.

Получить форекс лицензию на Кипре

Лицензирование Forex деятельности на Кипре предусмотрено в соответствии с актом CySEC № 144-2007-04, а также актами от 17 июня 2009 и 6 ноября 2009 года. Получение лицензии форекс на Кипре немного проще, чем в некоторых других странах ЕС.

В акте CySEC 2016 года указаны четкие ограничения по выбору названий для брокерских компаний, зарегистрированных на Кипре. Название фирмы должно отражать вид деятельности, цели, не вводить в заблуждение инвесторов.

Компания, имеющая лицензию Форекс от CySEC, должна выполнять требования по управлению предприятием:

  1. Все члены коллектива работают, придерживаясь политики компании.
  2. В организации есть подразделение, которое просчитывает возможные риски и минимизирует их.
  3. К каждому клиенту применяется процедура идентификации (KYC).
  4. Распространение информации о клиенте строго запрещено.
  5. Учитываются все финансовые транзакции.
  6. Есть механизм внутреннего контроля, учета и администрирования.

У CySEC существуют строгие санкции против брокеров-нарушителей: от дисциплинарных выговоров до отзыва лицензии. Юристы Law&Trust International окажут Вам содействие, чтобы не допустить ошибку в начале своей деятельности и не получить отказа от Кипрской Комиссии по ценным бумагам и биржам в выдаче Forex лицензии.

uptocall_male.jpg